Compliance y Gestión de Riesgos

Situaciones en las que intervenimos.

Las políticas, los contratos y los procedimientos deben responder a los riesgos concretos de cada actividad. El trabajo jurídico conecta su diagnóstico con la definición de responsabilidades, la aplicación de medidas de cumplimiento y el seguimiento de su ejecución.

• Estructurar o revisar un programa de integridad adaptado al contexto de la organización.
• Evaluar riesgos jurídicos en las relaciones con proveedores, socios comerciales y otros terceros.
• Convertir directrices internas en procedimientos que puedan comprenderse y supervisarse.
• Revisar las prácticas de gobierno corporativo ante cambios en la actividad o en sus obligaciones.

Líneas de trabajo.

Integridad aplicada a la actividad diaria.

El diagnóstico debe traducirse en decisiones: qué riesgos son prioritarios, quién responde por cada medida y cómo se supervisará su aplicación. El alcance puede incluir una matriz de riesgos, revisión de políticas, criterios para terceros, circuitos de comunicación y orientación a los equipos.

Una contratación, por ejemplo, puede exigir la evaluación del tercero, cláusulas de integridad y criterios de seguimiento de la relación. Examinar estas etapas en conjunto ayuda a detectar diferencias entre lo documentado y la práctica.

La privacidad, los contratos y las obligaciones regulatorias forman parte de este análisis. El seguimiento debe considerar los cambios operativos, la información obtenida durante la ejecución y la necesidad de ajustar las medidas con el tiempo.

Conozca a los socios.

Gustavo Santos de Almeida y Fernanda Trindade dos Santos de Almeida dirigen el despacho. Participan en el análisis de los asuntos, la definición de la estrategia y el seguimiento del trabajo.